FDA华人药剂师被诉内幕交易

文章来源:制药工业网 发布时间:2011-04-02

SEC称,梁成一作为FDA工作人员,提前知晓FDA新药审批结果,并在结果公告前进行非法交易;梁针对新药审批涉及的19家上市公司至少进行过27次交易

SEC宣布起诉美国食品药品监管局(FDA)药剂师梁成一,指控其利用新药批准的机密消息进行内幕交易,违法获利360万美元。

3月29日,SEC称,梁成一作为FDA工作人员,提前知晓FDA新药审批结果,并在结果公告前进行非法交易。梁针对新药审批涉及的19家上市公司至少进行过27次交易。美国司法部还同步对梁成一及其25岁的儿子AndrewLiang提起了刑事诉讼。

接近梁成一的人士介绍,他是上海医科大学(现复旦大学医学院)药学系85届研究生,毕业后离开中国来到美国工作。

据SEC的材料,现年57岁的梁成一,自1996年开始在FDA工作,2001年起在FDA药物评估和研究中心工作,该中心负责新药上市之前的评估。

FDA 的新药审批结果对医药公司股价有相当大的影响,审批通过被视为利好消息。SEC称,梁成一自2006年7月开始,19次在批准公告前买入相关股票,6次在否决公告前做空相关股票,两次在否决公告前卖出持有的股票以避损,每一次交易方向都与公告完全相同(梁的交易纪录及获利情况)。

梁成一的交易效率极高。SEC举例说,在FDA审批ClinicalData公司抗抑郁新药Viibryd申请期间,梁登入FDA机密数据库,该数据库存有审批的关键文件和信息。其后,梁利用该信息,以超过70万美元的价格买入超过4.6万股ClinicalData公司股票。2011年1月21日收市后,FDA宣布了对Viibryd的批准。该公司股票下个交易日开盘后上涨超过67%,梁在15分钟内清空了所有股票,盈利约38万美元。

梁成一并没有在自己名下开设账户,而是利用他人的七个账户来掩盖自己的交易,其中一个属于他居住在上海的84岁老母亲。

梁的交易所得被以支票形式转移到个人账户,或用于为其个人和妻子支付信用卡,以及购买汽车。

SEC要求对梁成一实施永久市场禁入、没收非法所得和利息,并处以罚款。此外,为追回非法所得,梁的太太诸葛仪(音)和梁所使用的其它账户的持有人,也被SEC列为被告。

SEC 官员DanielHawke表示,内幕交易法律不仅对华尔街交易员、公司内部人或对冲基金高管有效,对联邦政府雇员也同样有效。像FDA这样的许多政府机构定期获得和发布机密的市场敏感信息。错误使用这些信息进行内幕交易的联邦雇员,将会因为违反联邦证券法面临刑事和民事指控的风险。

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